
И почему пришлось в судах доказывать, что инвестор нарушил свои обязательства
Продолжение. Начало читайте здесь.
В предыдущем материале Ratel.kz рассказал о том, как в мае 2023 года по медиативному соглашению ТОО "Карагандинский завод комплексных сплавов" (далее - ТОО "КЗКС") обязалось вернуть одному из своих учредителей - немецкой компании ICMD International Corporation of Meta land Alloy Development Holding GMBH - три беспроцентных займа и пени по ним на общую сумму 661 500 евро и 55 000 долларов. По курсу Нацбанка на момент вынесения медиативного соглашения в апреле 2023 года - более 358 млн тенге.
Взамен на возврат займов, которые были выданы с августа 2012 по ноябрь 2014 года, ICMD International Corporation of Meta land Alloy Development Holding GMBH добровольно вышло из состава участников ТОО "КЗКС", продав второму участнику – нидерландской компании Private Limited Liability Company (Besloten Vennootschap) KolmetB.V., единственным учредителем которой выступает офшорная Osparian Investments Limited, 1065 Nicosia, Cyprus - свою долю участия в уставном капитале по номинальной стоимости - 71 820 тенге.
Учредителем немецкой компании является фирма ICMD International Corporation of Meta land Alloy Development Holding, зарегистрированная в Швейцарии с уставным капиталом с 100 тысяч швейцарских франков. У швейцарской фирмы были вполне казахстанские корни: её соучредителями числились на 2018 год бывший директор химико-металлургического института имени им. Абишева в Караганде профессор Манат ТОЛЫМБЕКОВ, который лично принимал участие в разработке технологии получения ферросиликоалюминия, и Ляззат ЖУНИСБЕКОВА, которая известна как супруга тогдашнего внештатного советника президента и экс-министра Владимира ШКОЛЬНИКА.
Кроме того, в мае 2023 года товарищество сменило вид деятельности с производства чугуна, стали и ферросплавов на иную профессиональную, научную и техническую деятельность, а 31 октября 2023 года и название – стало именоваться "Qaragandy power silicon". В начале ноября 2023 года ряд СМИ сообщил, что компания начала строительно-монтажные работы и уже в конце 2024 года завод будет введен в эксплуатацию. Поэтому Ratel.kz решил внимательно изучить, как же случилось, что безнадёжный проект 2015 года вдруг стал столь стремительно реализовываться.
Дело в том, что ещё 17 сентября 2021 года АО "УК "СЭЗ "Сарыарка" направило инвестору уведомление по расторжению договора и лишения ТОО "КЗКС" статуса участника. Предписание о расторжении договора выдал Счётный комитет по контролю за исполнением республиканского бюджета Республики Казахстан, так как с 2011 года ТОО "КЗКС" не исполняло инвестиционные обязательства при отвлечении 36,5% от общей площади СЭЗ "Сарыарка" - 90 га, и 75% от общей мощности подстанций - 165 МВт. По закону "О специальных экономических и индустриальных зонах", участник СЭЗ в течение одного года со дня подписания договора об осуществлении деятельности обязан подтвердить наличие финансового обеспечения в размере, соответствующем технико-экономическому обоснованию проекта.
Любопытно, что 14 сентября 2021 года специализированный межрайонный экономический суд города Астаны удовлетворил иск ТОО "КЗКС" к АО "Банк развития Казахстана", признав незаконным одностороннее расторжение соглашения об открытии кредитной линии от 30 июля 2018 года на сумму 64,34 млрд тенге. Ratel.kz писал о том, что залогом по кредиту должно было стать имущество СЭЗ "Сарыарка".
Постановлением судебной коллегии по гражданским делам суда города Астаны от 26 октября 2021 года, куда АО "Банк развития Казахстана" отправило апелляционную жалобу, решение суда оставлено без изменения.
Зато в Верховном суде судебная коллегия стала на сторону АО "Банк развития Казахстана". Вот тут стали известны некоторые детали соглашения.
30 июля 2018 года между АО "Банк развития Казахстана" и ТОО "КЗКС" было заключено соглашение об открытии кредитной линии с целевым назначением - финансирование контракта на строительство завода комплексных сплавов в Карагандинской области, на условиях ЕРС-контракта от 8 мая 2015 года, заключенного между ТОО "КЗКС" и "Sino steel Jilin Electro-Mechanical Equipment Co. Ltd." для реализации инвестиционного проекта.
Размер кредитования был обозначен в сумме 64,34 млрд тенге.
17 марта 2021 года стороны заключили дополнительное соглашение, согласно которому кредитная линия уменьшена до 32,38 млрд тенге, а также внесены некоторые изменения и дополнения в соглашение.
Подпункт 10) дополнительного соглашения, абзац к) подпункта 9.5.4) пункта 9.5 статьи 9 соглашения были изложены в следующей редакции: "Заёмщик обязан до начала финансирования в течение 2 (двух) месяцев с даты заключения дополнительного соглашения об уменьшении кредитной линии предоставить документы, подтверждающие пополнение участниками заёмщика уставного капитала заёмщика или предоставление ему займов в размере не менее 25% от стоимости проекта. При этом денежные средства должны быть направлены на специальный счёт в банке второго уровня Республики Казахстан, который заёмщик не вправе использовать без предварительного письменного согласия банка или лица, определенного банком".
Именно по причине неисполнения этого обязательства банк направил ТОО "КЗКС" письмо от 18 мая 2021 года, которым уведомил, что данное обстоятельство является основанием для отказа от исполнения обязательств по соглашению и его одностороннего расторжения.
4 июня 2021 года банк письменно уведомил ТОО "КЗКС" о предстоящем одностороннем расторжении соглашения с 18 июня 2021 года, а 18 июня 2021 года - письмом окончательно уведомил о расторжении соглашения.
Суды первой и второй инстанции пришли к выводу, что банк должен был предоставить ТОО "КЗКС" условия устранения дефолта и установить сроки его устранения.
Кроме того, ТОО "КЗКС" в иске указало, что 29 марта 2021 года между компанией и его участником Private Limited Liability Company (Besloten Vennootschap) Kolmet B.V. был заключен договор субординированного займа на сумму не менее 25% от стоимости проекта: на расчетных счетах ТОО в ДО АО "Банк ВТБ (Казахстан) и МКИБ "РОССИТА-БАНК" было сформировано собственное участие в размере 27,5 млн долларов. Письмом от 21 июня 2021 года ТОО "КЗКС" сообщило банку о готовности собственного участия в финансировании проекта.
Также суды первой и второй инстанции сочли доводы АО "Управляющая компания специальной экономической зоны "Сарыарка" о нереальности проекта не подтверждёнными никакими документами.
Однако судебная коллегия Верховного суда не согласилась с выводами СМЭС города Астаны и апелляционной коллегии городского суда Астаны. Кассационная коллегия в судебном акте указала на то, что в пункте 9.5.4 соглашения от 30 июля 2018 года до начала финансирования ТОО "КЗКС" обязалось "надлежащим образом оформить в соответствии с требованиями банка залоговое обеспечение, в том числе недвижимое и движимое имущество специальной экономической зоны "Сарыарка", обеспечивающее полное покрытие обязательств в рамках финансирования первой очереди инвестиционного проекта; открыть отдельный специальный счёт в банке второго уровня Республики Казахстан для внесения денежных средств в качестве собственного участия; предоставить документы, подтверждающие пополнение участниками ТОО уставного капитала компании или предоставление ему займов в размере не менее 25% от стоимости инвестиционного проекта, в том числе не менее 40% собственного участия от стоимости первой очереди инвестиционного проекта; предоставить лицензии поставщиков/подрядчиков (в том числе генерального подрядчика компании "Sinosteel Jilin Electro-Mechanical Equipment Co. Ltd.") на право осуществления соответствующих видов деятельности на территории Республики Казахстан по ЕРС контракту; предоставить документы, подтверждающие наличие полноценной проектной команды, включающей в том числе подразделение, ответственное за проведение закупок, техническое подразделение и подразделение управления инвестиционным проектом".
На заседании судебной коллегии было установлено, что ТОО "КЗКС" открыло специальные счета в банках второго уровня 25 августа 2021 года, пополнение уставного капитала произведено 15 декабря 2021 года, то есть по истечении трёх месяцев с даты заключения дополнительного соглашения об уменьшении суммы кредитной линии.
Договоры залога на момент рассмотрения гражданского дела в Верховном суде по настоящее время не зарегистрированы ТОО "КЗКС" в установленном законом порядке.
ТОО "КЗКС" не предоставлены банку лицензии поставщиков/подрядчиков, в том числе генерального подрядчика – компании "Sinosteel Jilin Electro-Mechanical Equipment Co. Ltd.", на право осуществления соответствующих видов деятельности на территории Республики Казахстан по ЕРС контракту; документы, подтверждающие наличие полноценной проектной команды, включающей в том числе подразделение, ответственное за проведение закупок, техническое подразделение и подразделение управления инвестиционным проектом.
Тем самым коллегия пришла к выводу, что у банка законно возникло право на расторжение соглашения в одностороннем порядке: "На основании пунктов 9.1.15-1 и 11.5 Соглашения неисполнение заемщиком/третьими лицами обязательств, подлежащих исполнению до начала финансирования, является основанием для одностороннего расторжения. В связи с чем банк, пользуясь своим правом, обоснованно расторг соглашение с заёмщиком в одностороннем порядке, поэтому местные суды ошибочно пришли к выводам о преждевременности его расторжения и необходимости расторжения Соглашения только в судебном порядке.
В своем письме от 21 июня 2021 года ТОО просило банк восстановить сроки исполнения особых условий, отозвать письма от 26 мая 2021 года об отсутствии целесообразности дальнейшего рассмотрения и (или) отработки вопросов в рамках обязательств, подлежащих исполнению Заемщиком до начала финансирования, от 4 июня 2021 года – уведомление об одностороннем расторжении соглашения, не позднее чем за 14 календарных дней до даты расторжения, от 18 июня 2021 года - уведомление о расторжении соглашения. В указанном письме ТОО не информировало банк о готовности собственного участия в финансировании проекта, как указывают местные суды. Хотя заёмщик должен был представить банку документы, подтверждающие формирование собственного участия в финансировании проекта до 18 июня 2021 года.
При указанных обстоятельствах коллегия считает, что местные суды ошибочно пришли к выводу об удовлетворении требования ТОО "КЗКС".
15 февраля 2022 года коллегия постановила отменить решение специализированного межрайонного экономического суда города Астаны от 14 сентября 2021года и постановление судебной коллегии по гражданским делам суда города Астаны от 26 октября 2021 года, а также вынести новое решение об отказе в удовлетворении иска ТОО "КЗКС".
Другая немаловажная часть проекта завода - 24 сентября 2014 года ТОО "КЗКС" был заключен договор с Sino steel Jilin Elektro-Mechanical Equipment Co. LTD на общую сумму 3 млн юаней. Согласно ему, китайская компания обязуется выполнить чертёж общего вида 28 печей и соответствующее техническое описание о системах сырья, силовой электроэнергии, вспомогательных сооружений и офисных помещений, инженерных коммуникаций, автомобильного и железнодорожного транспорта.
Исполнение этого контракта началось тоже лишь летом 2021 года. Причём и в этой части реализации проекта по строительству завода имеются некоторые странности. О них Ratel.kz расскажет в следующем материале.
Фото: СЭЗ "Сарыарка", ТОО "КЗКС".
ПОДЕЛИТЬСЯ СВОИМ МНЕНИЕМ И ОБСУДИТЬ СТАТЬЮ ВЫ МОЖЕТЕ НА НАШЕМ КАНАЛЕ В TELEGRAM!