?> ?>

Нурбанк, Евразийский и другие штрафники банковского рынка

9293 просмотров
0
Risk Takers
Вторник, 30 Янв 2024, 11:30

Нарушения банков за IV квартал 2023 года

В четвертом квартале 2023 года семь банков получили санкции и меры воздействия от регулятора. Всего регулятор применил меры 19 раз.

Лидером по количеству нарушений среди банков стал Нурбанк, с общим административным штрафом в 20,7 млн тенге.

Нурбанк

Читайте также
Банки заработали на вознаграждениях 5,3 трлн тенге

– ч. 2 ст. 214 КоАП: административное правонарушение выразилось в непредоставлении банком в АФМ информации об операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пп. 3 и 5 ст. 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма". Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 5 090 163 тенге;

– ч. 3 ст. 208 КоАП: административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 848 355 тенге;

– п. 1 ст. 45-2 Закона о банках; пп. 9 п.1 ст. 9 закона о государственном регулировании: в соответствии с п. 1 ст. 45-2 Закона о банках и пп. 9) п. 1 ст. 9 Закона о государственном регулировании, в отношении банка была применена рекомендательная мера надзорного реагирования. Вид взыскания: рекомендательная мера надзорного реагирования;

– ст. 45-1 и 46 КоАП: в соответствии с требованиями ст.ст. 45-1 и 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку применено письменное предписание. Тип взыскания: письменное предписание;

– ч. 6 ст. 213: административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 1 018 026 тенге;

Читайте также
Средняя задолженность казахстанца перед банками составляет почти 1,5 миллиона

– ч. 6 ст. 213: административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 2 205 723 тенге;

– ч. 8 ст. 214: административное правонарушение выразилось непредоставление предоставление банком информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных п. 1 ст. 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (пороговые операции). Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 7 295 853 тенге;

– ч. 6 ст. 213: административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 4 241 775 тенге.

ForteBank

– ч. 2 ст. 220 КоАП: исполнение указания по платежу и (или) переводу денег, совершенного в пользу бенефициара, отличного от проставленного в указании клиента. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 690 000 тенге;

– ч. 10 ст. 213 КоАП: невыполнение обязанности по указанию ГЭСВ при распространении информации о величинах вознаграждения по займам, в том числе ее публикации. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 172 500 тенге.

Евразийский банк

– ст. 25 п. 3, ч. 2-1 ст. 208 КоАП: получение кредитного отчета без согласия субъекта кредитной истории. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 690 000 тенге;

Читайте также
Почему закредитованность населения остаётся на высоком уровне

– ст. 25, п. 3, ч. 2-1 ст. 208 КоАП: получение кредитного отчета без согласия субъекта кредитной истории. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 690 000 тенге.

Банк ЦентрКредит

– ч. 10 ст. 213 КоАП: невыполнение обязанности по указанию ГЭСВ при распространении информации о величинах вознаграждения по займам, в том числе ее публикации. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 345 000 тенге.

Банк Фридом Финанс Казахстан

– ч. 8 ст. 214 КоАП: административное правонарушение выразилось в непредоставлении банком в АФМ информации об операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма". Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 2 173 500 тенге;

– ч. 8 ст. 214: административное правонарушение выразилось непредоставление предоставление банком информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (пороговые операции). Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 2 070 000 тенге.

Банк ВТБ

Читайте также
Цены на вторичку в Казахстане пошли вниз

– ч. 2-1 ст. 208: получение кредитного отчета без согласия субъекта кредитной истории. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 690 000 тенге;

– ч. 3 ст. 208 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях": непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений. Тип взыскания: наложение административного штрафа. Штраф: 690 000 тенге.

First Heartland Jusan Bank

– п. 1. 9. статьи 12 КоАП: в соответствии с положениями статьи 46 Закона о банках РК к Обществу применена мера по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков. Тип взыскания: письменное предписание;

– ч. 2 п. 9 Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, требования к приобретаемым (приобретенным) ею сомнительным и безнадежным активам, утвержденные ПП НБРК от 27 марта 2018 года № 61: в соответствии с положениями статьи 46 Закона о банках РК к Обществу применена мера по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков. Тип взыскания: письменное предписание.

P.S. Меры воздействия к банкам в текущем периоде могут быть за нарушения прошлых периодов.

Фото: inbusiness.kz.

Источник: Telegram-канал @RiskTakersKZ.

ПОДЕЛИТЬСЯ СВОИМ МНЕНИЕМ И ОБСУДИТЬ СТАТЬЮ ВЫ МОЖЕТЕ НА НАШЕМ КАНАЛЕ В TELEGRAM!

Регистрация для комментариев:



Вам отправлен СМС код для подтверждения регистрации.




?> ?>
первый заместитель главы Антикора
Большинство госслужащих – порядочные люди, я отвечаю!
Как получить автомобиль, не потратив ни тиына на его покупку
Лизинговая компания Astana Motors Finance позволяет клиентам использовать новый автомобиль без капиталовложений
Ловкость рук и никакой коррупции: как снять сливки с бюджетных миллиардов
Для чего управление строительства Алматы переиграло тендеры для ПКС на квартиры для очередников
Устроивший ДТП мопедист признан свидетелем аварии
В Алматы судят водителя минивэна, не сумевшего увернуться от мопеда с пассажиром
Мегапроекты как национальная идея
Зачем Казахстану сверхглубокие скважины и сверхмощные электролизеры
Как год за годом снижается уровень жизни казахстанцев
Доля бедных в Казахстане начала расти ещё в 2017 году, до того, как пришел Covid-19
Китайский автопром: галопом, но не по Европам
Евросоюз вслед за США и Канадой решился начать масштабную экономическую войну с Китаем
Мечети Казахстана: чем они уникальны и характерны
Живописный Казахстан: взгляд Андрея Михайлова
Талхиз. Выхода нет?
Нужен ли нашей стране  памятник ЮНЕСКО и может ли он когда-нибудь стать популярным туристическим объектом
В центральном отделе полиции Павлодара самые назойливые взяточники
Сначала у задержанного по 346 статье УК РК смешную сумму в качестве взятки потребовал один дознаватель, потом другой
Убийце врача дали 22 года колонии
Преступник-абьюзер преследовал жертву несколько месяцев, требуя, чтобы она вышла за него замуж
Сколько Минтуризма заплатило "Казахтуризму" за клип с участием Димаша
Съёмки ролика на композицию известного музыкального исполнителя проводились в популярных туристских локациях
Почему в Алматы никак не могут исполнить простейшее решение суда
Речь идёт о самозахвате земельного участка в элитном комплексе "Тау Шатыр"
Когда правительство возьмётся за яйца
Прагматично-патриотическое молодёжное движение издало "Ежедневник строителя Второй Республики" с цитатами президента
Президент и крестьяне
Земельные кадастры - как инструмент восстановления справедливости (или передела незаконно захваченного)
Казахская сказка о мальчике Бату стала хитом Amazon
Книга как отложенное оружие мира
Ратель. Лучшее за 2022 год. Аналитическая служба Ratel.kz
Ratel.kz публикует самые читаемые материалы авторов сайта за прошедший год
Исповедь молодого сантехника и молодого акима. Часть 1
- ВЛАДИМИР, огромное Вам человеческое спасибо от всей души и чистого сердца, самое главное здоровья и ещё раз здоровья. На таких людях как Вы, города и держатся. Профессионалов как Вы, необходимо ставить руководителями, которые знают проблему из внутри. Ещё раз ОГРОМНОЕ СПАСИБО!!!!!!!
Когда правительство возьмётся за яйца
- Просто шедевральная статья. Особенно в точности описывает функции партий, которые описаны в данной статье. Изречения которые должны быть прочитаны и приняты во внимание. Самое главное чтобы данный ежедневник был прочитан и принят во внимание. (Про выражение где фигурирует Троцкий просто ШЕДЕВРАЛЬНО и в точку)...
Отчего после публикаций Ratel.kz нервничают в ТОО "AB Energo"
- Сергей, ОГРОМНОЕ Вам спасибо за новое расследование. Всегда держите в напряжение. Ожидаем продолжение... (Интересно, что скажет ещё на это и ГУ "Аппарат акима Абайского района Карагандинской области)
Премьер Смаилов как аманат Назарбаева
- Спасибо большое , здоровье и удачи Вам и Вашим близким, то что Вы творите лучше всех государственных программ по воспитанию . Готовая программа к действию для улучшения жизни населения. Огромное удовольствие что у нас имеется такие журналисты и такой коллектив.
Депутатский запрос фракции "Ак жол": чем комитет гражданской авиации занимался пять лет
- Если случится ещё трагедия , то кого будут винить опять? Всех собак спустили на авиакомпанию Bek Air, хотя надо было просто решать проблему с незаконными постройками намного раньше этой катастрофы. Нельзя это так оставлять. Всех пересажать за коррупцию , кто являлся корнем проблемы!
Все дороги ведут в Каражал: горькая начинка "сладкого пирожочка"
- Огромное спасибо автору за проделанную работу! Только в нашей группе более 100 человек постравших от этой компании в лице гендиректора Максата Токмагамбетова, бессовестного, наглого мошенника, который почему-то до сих пор остаётся безнаказанным, хотя прокуратура и следственные органы завалены сотнями, сотнями заявлений пострадавших. Но мы не остановимся и будем добиваться, чтобы этот "человек", наконец-то, понёс наказание!
Как аким Досаев уничтожает Алматы и рейтинги президента Токаева
- Каменское плато- в р-не обсерватории идет застройка, хотя весной сошел оползень на ул Алмалыкской. Акимат частично помог организовав сброс воды с вышележащего участка на нижнюю часть улицы и домовладельцу в расчистке. Но других мер по предотвращению развития оползневой зоны не принято. Вырублен сад, на месте его строится элитный комплекс Вилла Белгравиа. Летом, здесь нехватка воды, отключения электроэнергии, что будет при вводе в эксплуатацию этого, т.к.доп коммуникаций застройщик не делает.